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近日,证券及期货事务监察委员会(证监会)完成了对数家选定持牌法团在提供首次公开招股(IPO)认购及融资服务时的风险管理手法(针对百倍孖展)、监控措施,以及它们就证监会2023年发出的通函的合规情况的检视。此次检视揭示了IPO认购阶段存在的一系列问题,并提出了相应的监管指引。 证监会旨在加强投资者保护和行业规范 1、揭示风险,并提出监管指引 检视结果揭示了持牌法团在IPO融资活动中存在的缺失,如未确保客户具有足够的财政资源便接纳其认购指示,以及不审慎和进取的融资手法。证监会针对发现的问题提出了一